Самые известные трейдеры, отсидевшие за мошенничество

Кто же он на са­мом деле – лапотник из Бретани, ставший жерт­вой коррумпированной банковской системы и алч­ности своего начальства, или «аферист, мошен­ник и террорист»? Как пишет журнал The Economist, суду пришлось сделать выбор именно между этими противоречивыми описаниями, чтобы решить судьбу бывшего сотрудника Societe Generale (SocGen), второго по величине банка Франции. Суд безоговорочно признал Кервьеля виновным, приговорив его к пяти годам лишения свободы, то есть к максимально возможному наказанию (хотя два года из них были даны условно). Кервьель же, ставший во Франции кем-то вроде народного героя за то, что он обвел вокруг пальца «жирных котов»-банки­ров, подает на апелляцию.

Эту тему также не оставили без внимания такие газеты, как The Wall Street Journal и The Independent. В них рассказывается, что Кервьель, известный как «человек на пять миллиардов евро», в одночасье превратился в «человека стои­мостью 177000 в год».

Суд также постановил, чтобы бывший трейдер выплатил банку €4,9 млрд. – сум­му убытка, который нанесли SocGen его незаконные торги. Если бы Кервьель от­давал свою годовую зарплату в размере €27600 до копейки, то на то, чтобы вы­платить весь ущерб, потребовалось бы 1770 веков – до 179010 года. Юрист бан­ка заявил, что SocGen на самом деле не требует возмещения этой суммы от быв­шего трейдера, который в настоящее время работает в компании по компьютер­ному консалтингу.

Тем не менее, решение суда обернулось на пользу банку, так как оно возлагает всю вину за хаос в торгах в 2007-2008 годах на Кервьеля, которому в течение не­скольких лет удавалось скрывать рискованные незаконные ставки, иногда дохо­дившие до €50 млрд.

На протяжении всего судебного процесса Кервьель и его защитник Оливье Метцнер настаивали, что в Societe Generale закрывали глаза на его противоза­конные действия до тех пор, пока он приносил банку деньги. Сами представите­ли банка в 2008 году признали отсутствие должных систем контроля, чтобы от­следить ставки трейдера. За недостаточный уровень надзора французский бан­ковский регулятор уже оштрафовал банк на €4 млн.

Правда, публика ожидала, что судья посчитает нужным возложить часть вины на банк, но он решил признать трейдера виноватым во всем, а именно в злоупо­треблении доверием, подделке документов и использовании компьютера в мо­шеннических целях. Мало того, Кервьель получил пожизненный запрет на уча­стие в торгах.

Что касается Societe Generale, то обвинительный приговор, вероятно, поможет руководству банка покончить со скандалом и вернуть ему доброе имя. С начала скандала в банке сменился руководящий состав, а на торговых площадках также были введены новые системы контроля.

За дверями зала суда многие французские аналитики и политики критически вы­сказались о решении суда, заявив, что Кервьеля превратили в козла отпущения в то время, когда банковская система пытается искупить свою вину в мировом финансовом кризисе.

Помимо Жерома Кервьеля, подобных случаев в новейшей истории банков было несколько. Вот некоторые из них.

Чен Джиулин

Банк: China Aviation Oil (Сингапур), 2004 год

Убытки: $550 млн.

Факты: В 2004 году China Aviation Oil (Singapore) Corp., компания, генеральным директором которой был Чен Джиулин, потеряла $550 млн., поставив на рост це­ны на топливную нефть на рынке фьючерсов. В 2006 году суд Сингапура признал г-на Чена виновным в попытке сокрыть убытки своей компании. Его оштрафова­ли на $208000 и приговорили к 51 месяцу тюрьмы.

Ясуо Хаманака

Банк: Sumitorno Corp., 1996 год

Убытки: $2,6 млрд.

Факты: Известный как «Мистер Медь», трейдер Ясуо Хаманака пытался монопо­лизировать мировой рынок этого металла и потратил миллиарды, чтобы поднять цену на него. О незаконных торговых операциях тогда 48-летнего Хаманаки ста­ло известно в 1996 году, когда японская финансовая организация объявила об убытках на сумму $2,6 млрд. за десять лет. Хаманака признался в мошенниче­стве и подделке документов и попал за решетку на восемь лет. Его освободили в 2005 году, сейчас он живет в пригороде Токио со своей женой.

Ник Лисон

Банк: Barings Bank, 1995 год

Убытки: $1,3 млрд.

Факты: В 1995 году фьючерсного трейдера в Сингапуре, в то время 28-летнего Ника Лисона приговорили к тюремному заключению после того как он нанес ущерб в размере $1,3 млрд. на торгах, которые, в результате, довели до банкрот­ства Barings Bank, один из старейших торговых банков Британии. Впоследствии голландский банк ING прибрел Barings и взял на себя все его обязательства. Ли­сона арестовали в Европе, а приговор был объявлен в Сингапуре. Он отсидел по­ловину шестилетнего срока и вышел из тюрьмы в 1999 году. Он неплохо зарабо­тал на своей скандальной известности благодаря частым упоминаниям в СМИ и выступлениям на банкетах.

Тошихиде Игучи

Банк: Daiwa Bank Ltd., 1995 год

Убытки: $1,1 млрд.

Факты: Нелегальные торги трейдера Тошихидо Игучи привели к изгнанию япон­ского Daiwa Bank из США в 1995 году. Убытки в размере $1,1 млрд., которые он накопил за 11-летний период, первоначально скрывались от банка и американ­ских регуляторов. Американский суд признал в то время 42-летнего Игучи винов­ным в мошенничестве с ценными бумагами в 1996 году. Его приговорили к четы­рем годам тюрьмы и штрафу на $2 млн.

Хуан Пабло Давила

Банк: Codelco, 1994

Убытки: $170 млн.

Факты: В период между 1989 и 1994 годом Хуан Пабло Давила провел серию не­законных сделок с медью, которые обошлись государственному чилийскому мед­ному гиганту Corporacion Nacional del Cobre de Chile or Codelco, по меньшей ме­ре, в $170 млн. Фьючерсный трейдер был уволен из Codelco в 1994 году и обви­нен в мошенничестве и уклонению от уплаты налогов.

Джон Рушак

Банк: Allied Irish Bank PLC, 2002 год

Убытки: $691 млн.

Факты: Джон Рушак, валютный дилер, работавший в подразделении банка, Allfirst, сокрыл убытки на сумму $691 млн. на торгах на валютных рынках. Его при­говорили к семи с половиной годам тюремного заключения и выпустили на свобо­ду в январе 2009 года.

По материалам: BANKIR.ru